中华人民共和国国家发展和改革委员会公告2007年第72号   根据《汽车产业发展政策》的有关规定，国家发展和改革委员会制定了《新能源汽车生产准入管理规则》，现予以发布，并从2007年11月1日起实施，请各有关单位遵照执行。                    中华人民共和国国家发展和改革委员会                       二○○七年十月十七日 1 新能源汽车生产准入管理规则 第一章 总 则 第一条 为促进汽车产品技术进步，保护环境，推进节约 能源和可持续发展，鼓励企业研究开发和生产新能源汽车，贯 彻《汽车产业发展政策》，制定本规则。 第二条 国家发展和改革委员会（以下简称国家发展改革 委）负责新能源汽车生产准入管理工作。 第三条 本规则所称生产准入管理是指企业法人申请，经 国家发展改革委审核，准予生产新能源汽车产品的行为。 第四条 在中华人民共和国境内从事制造新能源汽车的企 业应当遵守本规则。 第五条 本规则适用于新能源汽车企业及产品的生产准入 管理。 第六条 本规则所称新能源汽车系指采用非常规的车用燃 料作为动力来源（或使用常规的车用燃料、采用新型车载动力 装置），综合车辆的动力控制和驱动方面的先进技术，形成的技 术原理先进、具有新技术、新结构的汽车。 新能源汽车包括混合动力汽车、纯电动汽车（BEV，包括太 阳能汽车）、燃料电池电动汽车（FCEV）、氢发动机汽车、其他 新能源（如高效储能器、二甲醚）汽车等。 第二章 新能源汽车分类及管理方式 2 第七条 根据新能源汽车整车、系统及关键总成技术成熟 程度、国家和行业标准完善程度以及产业化程度的不同，将其 分为起步期、发展期、成熟期三个不同的技术阶段。 起步期产品是指技术原理的实现路径尚处于前期研究阶 段，缺乏国家和行业有关标准，尚未具备产业化条件的产品。 发展期产品是指技术原理的实现路径基本明确，国家和行 业标准尚未完善，初步具备产业化条件的产品。 成熟期产品是指技术原理的实现路径清晰，产品技术和生 产技术成熟，国家和行业标准基本完备，可以进入产业化阶段 的产品。 第八条 国家发展改革委商国家科技行政管理部门，聘任 有关专家，组成新能源汽车专家委员会,负责确定和调整新能源 汽车产品类别的技术阶段，提出适用于新能源汽车的专项技术 条件和检验规范建议。 第九条 对处于不同技术阶段的产品采取不同的管理方 式。 起步期产品只能进行小批量生产，在批准的区域、范围和 条件下进行示范运行，并以适当的方式对全部车辆的运行状态 进行实时监控。 发展期产品允许进行批量生产，只能在批准的区域、期限、 条件下销售、使用，并以适当的方式对销售车辆以不低于20% 的比例进行运行状态实时监控。 成熟期产品与常规汽车产品的公告管理方式相同，在销售、 3 使用上与常规道路机动车辆相同。 第三章 新能源汽车生产资格 第十条 从事新能源汽车生产的企业，应当获得国家发展 改革委的许可方能取得生产资格。新能源汽车生产企业及产品 纳入国家发展改革委《车辆生产企业及产品公告》（以下简称 《公告》）管理。 第十一条 新能源汽车生产准入条件： （一）遵守国家法律、法规及有关规章和国家产业政策及 宏观调控政策的规定； （二）应当为《公告》内汽车整车生产企业或改装类商用 车生产企业；新建汽车企业或现有汽车生产企业跨产品类别生 产其他类别新能源汽车整车产品应按《汽车产业发展政策》的 规定完成项目的核准或备案工作； （三）具有与所生产车辆产品相适应的生产能力； （四）具备产品的设计开发能力； （五）具备产品销售和售后服务能力； （六）所生产的车辆产品符合有关国家标准、规定、车辆 产品定型试验规程、适用于新能源汽车的专项技术条件和检验 规范的要求； （七）具备产品生产一致性保证能力。 《新能源汽车生产准入条件及考核要求》（以下简称《生产 准入条件》）见附件一。 4 第十二条 生产准入考核的结论分为通过和不通过两种。 经考核，符合生产准入条件规定的企业或产品为通过；反之， 为不通过。 企业通过新能源汽车生产准入考核，获得生产资格后，汽 车整车生产企业可生产同类新能源汽车产品（指与《公告》中 已有的常规车辆相同类别的产品，下同）；改装类商用车企业可 自制底盘生产同类新能源汽车产品，但自制底盘仅限于本企业 自用。 第十三条 国家发展改革委委托中介机构进行新能源汽车 生产准入的现场技术审查工作和产品技术审查工作。 第十四条 新能源汽车的产品检测工作，由经过国家试验 室认可的、国家发展改革委指定的检测机构承担。 第四章 生产企业及产品管理 第十五条 企业在申报新能源汽车产品时，应当向国家发 展改革委提供如下资料： （一）主要技术参数和主要配置备案表、试验方案； （二）新能源汽车相关的新技术、新结构原理说明； （三）产品（包括整车及动力、驱动、控制系统）企业标 准或技术规范； （四）产品（包括整车及动力、驱动、控制系统）检验规 范（至少包括试验方法、判定准则、检验项目与样车对应表、 路况及里程分配等）； 5 （五）其他需要说明的情况。 第十六条 企业申报的新能源汽车产品属于起步期或发展 期产品的，申请资料还应当包括： （一）售后服务承诺（内容至少包括产品质量保证承诺、 销售和售后服务区域范围、售后服务网络建设、对售后服务人 员和产品使用人员的培训、售后服务项目及内容、备件的提供、 质量保证期限、整车和零部件（如电池）回收、索赔处理、售 后服务过程中发现问题的反馈、产品质量、安全、环保等方面 出现严重问题时的召回措施等）； （二）拟销售区域的说明、产品使用地省级政府主管部门 有关示范运行区域的批准文件； （三）与拟使用单位签订的协议、使用单位车辆运行管理 规定、使用数量说明（仅适用于起步期产品）。 第十七条 企业在首次申报新能源汽车新产品时，还应当 提交下列有关资料： （一）《新能源汽车生产准入申请书》（见附件二）； （二）企业按照《生产准入条件》要求进行自我评估的报 告。 第十八条 对于首次申报新能源汽车产品的企业，国家发 展改革委委托中介机构对企业提交的资料进行审查，必要时由 中介机构组织专家对企业进行现场技术审查，并将审查结果上 报国家发展改革委。 现场技术审查内容和判定原则按照《生产准入条件》进行。 第十九条 国家发展改革委对中介机构提交的生产准入审 6 查报告进行审核，符合要求的在国家发展改革委网站上对其进 行公示。 第二十条 国家发展改革委根据中介机构上报的生产准入 审查报告及公示结果，及时完成新能源汽车企业的审核工作， 对符合生产准入条件的企业以《公告》形式公布；不符合生产 准入条件的企业，原则上在6 个月后方可重新提出生产准入申 请。 第二十一条 企业上报的新能源汽车产品的技术资料，由 中介机构进行审查，并确认试验方案。检测机构根据企业的委 托，按照中介机构确认的试验方案对新能源汽车产品进行检验， 并将检验报告提交中介机构。 中介机构组织产品的技术审查，出具审查意见，对符合要 求的产品，上报国家发展改革委。 第二十二条 国家发展改革委对中介机构上报的产品审查 意见进行审核，对符合要求的产品以《公告》的形式公布。 第二十三条 生产起步期和发展期产品的企业应当按照售 后服务承诺的内容，向使用者提供售后服务。企业应当为每一 辆车建立相应的档案，并跟踪车辆运行情况，直至车辆停止使 用或报废。 起步期产品的生产企业应当与使用者共同向国家发展改革 委提交年度示范运行报告。 第二十四条 生产企业如发现产品存在影响安全、环保、 节能等严重问题，应当立即停止生产和销售相关车辆产品，对 已销售车辆进行召回，并及时向国家发展改革委、产品使用地 7 省级政府主管部门报告。 第五章 附 则 第二十五条 对新能源汽车生产企业及产品的监督管理按 照《公告》管理的有关规定执行。 第二十六条 本规则由国家发展改革委负责解释。 第二十七条 本规则自2007 年11 月1 日起施行。 附件：一、新能源汽车生产准入条件及考核要求 二、新能源汽车生产准入申请书 8 附件一： 新能源汽车生产准入条件及考核要求 一 生产能力和条件 1 企业应当有必要的生产场地、存储场地或设施及适宜、整洁的生产环 境。 2* 生产设备的加工精度和能力应当与产品特性要求相适合。 二 设计开发能力 3 企业应当建立产品研究开发机构，统一负责新能源汽车产品设计开发 过程中的工作。应当配备与设计开发工作相适应的专业技术人员，能够及 时跟踪国内外新能源汽车技术的最新发展情况；能够对国家和行业技术标 准、法规进行跟踪、评价和转化；能够完成系统开发、整车匹配等工作。 4 建立适于本企业的产品设计开发工作流程和指导具体设计工作的设 计规范及作业指导书，内容至少应当覆盖自主知识产权产品及整车设计全 过程、技术文件管理、标准化等内容，且在实际工作中得以应用。 5* 至少掌握新能源汽车车载能源系统、驱动系统及控制系统三者之一的 核心技术。 6* 应当具备与所生产的新能源汽车整车、系统及关键总成相适应的试制 能力。 7 产品和制造过程设计开发的输入应当充分适宜；产品和制造过程设计 开发的输出应当以能针对设计输入进行验证的方式提出，应当对其进行评 审、验证和确认，并保存相应记录。 8 在实施产品和制造过程的设计更改（包括由供方引起的更改）前，应 当重新进行评审（包括评审设计更改对产品组成部分和已交付产品的影 响）、验证和批准，适当时应当征得顾客同意，并满足生产一致性要求和 产品追溯性要求。 三 生产一致性保证能力 9 与产品质量有关的人员应当具备相应的能力，严格按程序文件、作业 指导书或相关工艺文件操作。 应当建立和落实人员能力评价和考核制度，并保持适当的记录。 10 应当为重要的进货检验、过程检验、最终检验编制检验规程或检验作 业指导书，并按规定的项目、方法、频次和限值进行检验和验证，对安全、 环保、节能等法规符合性、顾客特殊要求、新能源汽车专项检测项目要求 应当特别关注。 对关键工序和特殊过程，应当编制作业指导书，明确工艺要求和控制 9 方法，规范操作，并实施过程监视和测量。 11 应当建立从关键零部件总成供方至整车出厂的完整的产品追溯性体 系。当产品质量、安全、环保、节能等方面发生重大共性问题时，应能迅 速查明原因，确定召回范围；当顾客需要维修备件时，应当能迅速确定所 需备件的技术状态。 12* 产品（整车及零部件总成）应当满足国家强制性标准和经过确认的技 术规范的要求；进入正式生产阶段的产品还应当满足生产一致性要求。 当企业的生产一致性保证能力（包括人员能力、生产/检验设备、采 购的原材料和零部件总成及其供方、生产工艺、工作环境、管理体系等） 发生重大变化时，必须有充分的证据表明产品仍能满足原要求。 四 产品销售及售后服务 13 应当建立完整的文件化的销售和售后服务管理体系，包括人员培训 （企业内部人员、特约销售和维修人员、顾客或使用单位的人员）、销售 和售后服务网络建设、维修服务提供、备件提供、索赔处理、信息反馈、 整车产品召回、整车和零部件（如电池）回收、客户管理等内容，并有能 力实施。 其中，销售和售后服务网络建设的要求仅适用于成熟期产品。 14 维修服务、备件供应当满足所有客户要求，能保证在产品的使用寿命 期限内、在企业承诺的限定服务时间内向顾客提供可靠的备件、维修和咨 询服务。 对起步期和发展期产品，售后服务承诺内容应当充分适宜，明确传达 给有关方面，并严格履行。 15 应当建立质量信息及时反馈机制。 对起步期和发展期产品，企业应当为每一辆车建立档案，并对车辆使 用情况进行跟踪、对车辆质量信息进行管理。 注： 1．表中生产条件要求分为否决项和一般项两类，标注“*”的条款为否决项。 2．判定原则： （1）现场考核全部否决项均符合要求，一般项不符合的比例不超过20%， 考核结论为通过； （2）当现场考核结果未达到本注中第（1）条要求时，申请企业可在2 个月 内针对不符合项进行整改，经验证后达到本注中第（1）条要求的，考核结论为 通过；验证未达到第（1）条要求的，结论为不通过，申请企业6 个月后方可重 新提出申请。整改验证只能进行一次。 10 附件二： 新能源汽车生产准入申请书 申请企业名称（盖章）： 联系地址： 邮政编码： 联 系 人： 职务： 电 话： 传真： 电子信箱： 填表日期 ： 年 月 日 11 填 表 须 知 1．填写本申请书应确保所填资料真实准确； 2．本申请书用墨笔或电子方式填写，要求字迹清晰； 3．本申请所有填报项目（含表格）页面不足时，可另附页 面； 4．请在本申请书所选“ ”内打“√”； 12 企 业 声 明 1．本企业自愿向国家发展改革委申请新能源汽车生产资 格； 2．本企业自愿遵守国家发展改革委《新能源汽车生产准入 管理规则》及相关文件的规定； 3．本企业自愿提供申请新能源汽车生产准入现场技术审 查、管理、监督所需的信息和资料，并为其审查工作提供方便； 4．本企业保证按要求交纳相关费用。 申请企业法人代表（签名）： 申请企业（盖章）： 年 月 日 13 一、企业基本情况 企业名称 （盖章） 企业性质 国有 集体 中外合资 有限公司 股份公司 其他 注册地址 生产地址 1、 2、 3、 法人代表 产品商标 企业《公告》序号 与新能源汽车产品有关的专业技术人 员总数（人） 与新能源汽车整车及零部件产品相关的资产情况（单位：万元） 注 册 资 金 固定资产原值 固定资产现值 总 资 产 （不含土地价值） 净 资 产 （不含土地价值） 企业及产品简介（包括企业人数、生产能力、企业历史、占地面积、新 能源汽车产品研发投入及研发成果、参与国家科研项目情况等内容）： 14 新能源汽车产品的技术来源、技术方案和主要特性说明： 15 新能源汽车产品设计能力及设计开发过程说明（请附流程图）： 16 新能源汽车产品生产过程、生产条件和能力说明： 17 新能源汽车产品示范运行及销售情况： 18 二、主要生产设备和检验设备清单 （一）主要生产设备清单 序号 名 称 型号数量 用 途 设备原值 （万元） 备注 （二）主要检验设备清单 序号 名 称 型号 数量 检定日期/有效期 设备原值 （万元） 备 注

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