矿产资源与能源的程序性保护

陶信平  赵 伟 （长安大学 人文学院）

摘要：本文从法律程序的角度对矿产资源与能源的可持续发展以及如何实现矿产资源与能源可持续发展进行探讨，提出建立一个以开放性与贯穿性为核心而构建的，用空间坐标系表示的在空间横向上各个同级主体或权利（权力）集中并存，在纵向上各个主体或权利（权力）关系（大小）与连接应该成陀螺形螺旋上升，在时间上各个主体成贯穿连续继起，并且各个主体在时间与空间范围内取值是特定的，在取值范围外的主体行为无效的程序用来平衡矿产资源与能源分配，保障各种实体权利与时间空间权利的无瑕疵行使实现更新替代速率的黄金分割点和利用率的无限提高保证矿产资源与能源的可持续发展，实现矿产资源与能源的系统性过程性动态保护。

关键词：矿产资源与能源  可持续发展 程序性保护

一、引言

依据中华人民共和国矿产资源法实施细则第一章第二条之规定矿产资源是指由地质作用形成的，具有利用价值的，呈固态、液态、气态的自然资源；矿产能源指凡是能够提供某种形式能量的矿产资源。矿产资源与能源与其它自然资源最大的区别是稀缺性与不可再生性，以及在人类日常生活与经济发展中起到的举足轻重的作用，关乎国家的政治独立与经济安全。因此，各国对矿产资源与能源战略十分重视，纷纷建立庞大的矿产资源与能源的战略储备，甚至不惜发动战争去争夺。二战后的几次大的局部战争可以说都与强国为了获得在一些富石油地区强大政治与军事影响保障国内石油供应具有十分密切的关系。典型的如：1990年波斯湾战争、1994年俄国出兵车臣、2001年阿富汗战争、2004年的美伊战争。有科学家预言以后的战争将更多的是围绕水资源和矿产资源与能源的争夺展开。可是矿产资源与能源储量在整体上是有限的，根据2004年BP世界能源统计年鉴的最新数据显示，世界石油总储量为1．15万亿桶，仅供生产41年；全球天然气储量为176万亿立方米，仅供开采63年①，战争并不能解决根本性的问题，那么，矿产资源与能源的可持续发展以及如何实现可持续发展保障国家政治独立与经济安全、人民生活稳步提高就成为摆在各个国家面前的课题。本文从法律程序的角度探讨矿产资源与能源的可持续发展以及如何实现矿产资源与能源可持续发展，以图为相关问题研究提供一种较新的思路。

二、矿产资源与能源的可持续发展

可持续发展有多种定义，1992年联合国环境与发展大会（UNCED）的《里约宣言》中对可持续发展的阐述'人类应享有与自然和谐的方式过健康而富有成果的生活的权利，并公平地满足今世后代在发展和环境方面的需要，求取发展的权利必须实现。'⑥这个定义提供了一个可以实践与遵循的标准，自然、和谐、健康、公平突出了可持续发展的固有属性。矿产资源与能源本身的稀缺性与不可再生性特点决定了矿产资源与能源的可持续发展是一种实现更新替代速率的黄金分割点和矿产资源与能源的利用率无限提高。如果说速率更多是时间的体现，利用率更多的是空间的体现，那么如何使这个速率和利用率控制在合理的时间与空间范围中就可以实现矿产资源与能源的可持续发展。

三、我国目前使用矿产资源与能源状况和存在的问题

下面我们通过三个图表来分析我国的矿产资源与能源状况： 表1②：2003年中国每亿美元GDP消耗能源是其它国家的倍数 印度 马来西亚 印度尼西亚 韩国 美国 法国 德国 英国 意大利 日本 1.26 1.32 1.53 2.08 3.32 4.64 5.00 5.42 5.46 5.68 资料来源：根据美国能源署提供的数据和IMF提供的GDP数据计 表2③：中国能源消费构成 占能源消费总量的比重（%） 年份 煤炭 石油 天然气 水电 1990 76.2 16.6 2.1 5.1 1991 76.1 17.1 2.0 4.8 1992 75.7 17.5 1.9 4.9 1993 74.7 18.2 1.9 5.2 1994 75.0 17.4 1.9 5.7 1995 74.6 17.5 1.8 6.1 1996 74.7 18.0 1.8 5.5 1997 71.5 20.4 1.7 6.2 1998 69.6 21.5 2.2 6.7 1999 67.1 23.4 2.8 6.7 表3④：近年来我国能源总消费量与人均能源消费 表一显示我国的每亿美元GDP消耗能源是其他国家的几倍之多，甚至比一些比较落后的发展中国家（印度、印度尼西亚）还要多，能源使用效率十分低下；从表二中国能源消费构成中煤炭、石油、天然气等矿产资源与能源占90%以上，能源消费结构比较单一十分依赖矿产资源与能源；在表三近年来我国能源总消费量与人均能源消费中我国的能源消费总量与人均占有量不断攀升，虽略有下降，但仍保持在较高的消费量，对矿产资源与能源产生持续的压力。同时，资料表明，我国虽能源总量丰富，但人均能源可采储量远低于世界平均水平，无法适应社会经济的发展，“我国的2004年原油消费需求量仍以10%以上的增速增长，约达到2.75亿吨，进口原油数量超过1亿吨。同时，煤炭消耗量占世界总量的40%以上，天然气供暖需求量也一直在增长。预计到2020年，我国石油需求量为4.5亿吨，年均递增12%；天然气在一次能源消费中，所占比例将由目前的2.7%增长到10%以上；我国对海外能源的依赖程度将达到55%以上”⑤。同时，人为原因也对矿产资源与能源造成巨大的破坏，贫矿、伴生矿没有得到充分的开采而废弃，在矿产资源与能源第一次分配中（第一次分配指探矿及开采权利的分配），一部分没有资质的单位、个体户通过各种非法手段取得行政许可甚至有些单位、个体户有官员的投资，私采滥挖，肆无忌惮，造成的损失触目惊心。在矿产资源与能源的第二次分配中（第二次分配指开采出的矿产资源分配），缺乏有效市场调节、宏观控制的二次分配也使得最终消费单位与个人浪费严重。

四、矿产资源与能源的程序性保护

关于矿产资源与能源的程序性保护，国内外的论文资料鲜见相关的阐述和论证，大部分论文往往集中讨论矿产权、有偿使用等实体法律问题。 实现矿产资源与能源可持续发展就是要对矿产资源与能源实施最大限度、最为有效的保护，而各种保护方式中只有法律保护更加具有强制性、有效性、彻底性和持久性。法律保护又分为实体的静态保护和程序的动态保护，关于矿产资源与能源的法律保护我们以前更多的关注于实体的静态保护，可是所有实体权利保护特别是所有权保护，必须在一定程序提供的时间与空间中行使才能获得法律认可的效力；同时静态保护缺乏连贯性，在静态保护的联结点会出现法律监控盲区。由于矿产资源与能源的特殊性决定了这种时间与空间的特殊性，使得我们实现矿产资源与能源的可持续发展是如何安排一种时间与空间保障各种实体权利（权力）与其它权利（权力）的无瑕疵行使从而获得法律认可的效力，实现矿产资源与能源更新替代速率的黄金分割点和利用率的无限提高保证矿产资源与能源的可持续发展，实现矿产资源与能源的系统性过程性动态保护。 那么，什么样的特殊程序才能保证矿产资源与能源的可持续发展？ 我们把矿产资源与能源划分为两种：一是可以在一定时期内完全平等分配的矿产资源与能源，二是永久只能在一定区域内分配的比例矿产资源与能源（极其稀缺，只能保证关系国计民生的重要行业按照一定比例分配）。当然，矿产资源与能源的稀缺性与不可再生性是永远不可改变的，随着经济社会发展的持续压力，可以在一定时期内完全平等分配的矿产资源与能源会很快的转变为永久只能在局限范围内分配的比例矿产资源与能源。在这样资源普遍缺乏的状况下，如果人们就资源分配问题提出相互冲突的要求，如何使划分的两种矿产资源与能源得到合理的分配将是十分困难和复杂的问题。无疑，在分配过程中，法律发挥着强制性分配的重要作用，依照矿产资源与能源两种矿产与资源的性质强制分配。如果此时完全平等分配的矿产资源与能源或比例分配的矿产资源与能源被非法侵犯，为了防止出现资源（物、权利、权力等）过度占有与过少占有，使比例分配获得法律（社会公认）效力，让矿产资源与能源掌握在更能公平充分利用的主体手中，汇集各种关于矿产资源与能源的公共信息形成有效应对矿产资源与能源可持续发展的公共政策，就必须在一种预备的形式多样化的达到资源最有效率配置的空间与时间中进行。依据程序的定义（法的程序是指人们进行法律行为所必须遵循或履行的法定时间和空间的步骤和方式⑦），这种空间与时间主要是程序法的使命。 为了完成这种使命，该程序必须具备开放性与贯彻性的核心特征： 在现代开放性的社会结构当中，信仰与价值的多元性已经使得没有一种权力可以驾御社会的多元化发展，人们关于资源的分配要求的冲突更为明显，矿产资源与能源也不例外，而且因为矿产资源与能源稀缺性与不可再生性，在矿产资源与能源分配过程中矛盾重重，缺乏监督的一次分配和缺乏有效市场调节、宏观控制的二次分配，必然会导致矿产资源与能源保护缺乏和效率低下。由于时间的一维性与不可逆性必然要求参与矿产资源与能源分配的主体拥有信息对称的权利，由于空间的三维性与广延性必然要求参与矿产资源与能源分配的各种主体必须具备对抗手段的对称与空间的平衡，那么这需要更加广阔的空间和有效时间去收集信息与实现手段的对称、空间的平衡。在这个过程中，各种为了取得探矿、开采以及使用矿产资源与能源的主体经过种种的平等博弈由最符合矿产资源与能源开发利用的主体取得资源的分配，同时有机会通过公开方式与政府官员进行抗辩和交涉，有效遏制政府一些官员滥用手中权力。而政府相关部门在此过程中自愿或被迫作出正确的行政行为，同时获取到各种各样的广泛、有效、连贯的信息为下一次宏观的高效率分配做好准备，这恰恰是利用了“程序的公众广泛参与性、过程公开性以及角色分化独立所带来的抗辩性和交涉性，从而使更广泛的公众有机会通过公开方式与官员进行说理、争论、抗辩和交涉，以防止裁判者滥用权力践踏自己的正当权利。”⑧，使得矿产资源与能源能够可以更好更大的发挥效率，同时，政府通过收集信息、惩治各种违法行为形成更为宏观的决策，有效的监控矿产资源与能源状况，保证矿产资源与能源的可持续发展。 为了保证矿产资源与能源的系统性过程性动态保护，程序应该具有贯穿性。矿产资源与能源的开发利用主要分为五个环节：探明、开采、交换、分配、消费。这种贯穿应该分为：某一环节的贯穿保护和五大环节的贯穿保护。我们以前过多的关注于矿产资源与能源的静态保护，缺乏一种动态的贯穿，使得在环节的联结点和某一环节内部的联结点出现盲区，时间与空间在程序中的断点便使权力或权利脱离法律的监管，出现人为对矿产资源与能源的破坏，如很多私小矿并不具有开采资质，通过贿赂以及派送干股，更直接严重的是官员直接投资私小煤矿，充当保护伞，完全平等分配的矿产资源与能源或比例分配的矿产资源与能源被非法手段侵犯，出现了矿产资源与能源的（物、权利、权力等）过度占有与过少占有，过多占有的没有资质主体造成矿产资源与能源的大量损失，同时，信息收集缺乏完整性、连贯性和真实性，不利于政府作出有效的宏观决策。 笔者引入空间坐标系来做说明，时间和空间由坐标系表示将更加的形象和直观。在空间上同一横向上应当各个同级主体或权利（权力）在有限空间集中并存，在纵向上各个主体或权利（权力）关系（大小）与连接应该成陀螺形螺旋上升，在时间上各个主体或权利（权力）成贯穿连续继起，并且各个主体在时间与空间范围内取值是特定的，在取值范围外的主体行为无效。具体解释说来，在空间同一横向上集中并存可以提高效率、同级监督、信息传递迅速、透明度高开放性贯穿性强：在纵向上各个主体或权利（权力）关系与连接应该成陀螺形螺旋上升可以解决信息在某个位置的断点将导致信息在汇总过程中的绝对缺失，同时上级可以监督到所有下级的法律行为，摆脱监督盲点，同时自身具备良好收集信息的能力；在时间上各个主体成贯穿连续继起，并且各个主体在时间与空间范围内取值是特定的，在取值范围外的主体行为无效将有效解决滥用权力、效率低下、互相扯皮、实现手段与空间的平衡，使得信息更加流畅、贪污腐败无处遁形。如果按照这样的要求建立一个矿产资源与能源的保护程序，无疑是贯彻了开放性与贯穿性这两个核心，在矿产资源与能源一次分配中各个主体享有充分的信息对称和平等的手段进行博弈并且可以对整个过程进行行之有效的监督，由最符合矿产资源与能源开发利用的主体取得资源的分配。在矿产资源与能源二次分配中，促使各个市场主体平等竞争，政府根据完善和准确的信息进行宏观调控，减少浪费、提高资源利用率，这将保障各种实体权利与时间空间权利的无瑕疵行使实现更新替代速率的黄金分割点和利用率的无限提高保证矿产资源与能源的可持续发展，实现矿产资源与能源的系统性过程性动态保护。

参考文献： ①中国石油商务网 .《我国正面临能源危机 建筑节能设计迫在眉睫》 ,www.oilchina.com ②中国黑龙江信息网.《国家信息中心:我国资源消耗强度较高的原因分析及应对措施》，www.hljic.gov.cn ③中国能源网 .《能源消费总量及构成》, www.china5e.com ④人民教育出版社.《近年来我国能源总消费量与人均能源消费量》, www.pep.com.cn ⑤中国石油商务网 . 《我国正面临能源危机 建筑节能设计迫在眉睫》,www.oilchina.com ⑥中国环保网.《可持续发展的定义》, 211.167.68.243/chinese ⑦⑧葛洪义.《法理学》[M]，中国政法出版社，2002年版 作者简介： 陶信平，男，长安大学人文学院副教授。 赵伟，男，长安大学人文学院在读研究生。